AML 缺陷和未举报可疑活动

起诉书还声称，BitMEX 不仅没有遵守保存记录的义务，而且该公司还积极删除了关键的客户身份信息。在某些情况下，这些记录被删除「显然是因为发现用户位于美国或其他受限制的司法管辖区」。美国司法部的起诉书补充称，自 2014 年末 BitMEX 推出以来，至少在 2020 年 9 月左右，该交易所没有提交任何 SARS 申请，没有报告平台上的可疑非法活动。

针对美国司法部的起诉书，美国曼哈顿代理检察官奥黛丽·施特劳斯（Audrey Strauss）说，「随着在美国经营金融机构的机会和优势，这些企业有义务尽自己的一份力量，帮助驱逐犯罪和腐败。据称，这些被告藐视这一义务，并承诺经营据称是「离岸」的加密交易所，而故意不执行和维持甚至基本的反洗钱政策。据称，他们这样做是为了让 BitMEX 在金融市场的阴影下作为一个平台运作。今天的起诉是本办公室和我们在联邦调查局的合作伙伴为揭露洗钱平台而进行的又一次努力。」

BitMEX 在其网站上回应了这些指控，称「我们强烈反对美国政府提出这些指控的高压决定，并打算积极为这些指控辩护。从我们作为一家初创公司的早期开始，我们一直寻求遵守适用的美国法律，因为这些法律在当时是被理解的，并且是基于现有的指导。」

提高 AML 合规性的步骤

为了提高合规性，BitMEX 已经采取措施增加他们的 AML 程序。自被起诉以来，BitMEX 已聘请英国皇家联合军种研究所 (Royal United Services Institute) 金融犯罪和安全研究中心副研究员马尔科姆·赖特 (Malcolm Wright) 担任公司首席合规官。赖特将监督交易所的全球合规活动，并直接向 BitMEX 代理临时首席执行官兼首席运营官 Vivien Khoo 汇报工作。目前仍不清楚 BitMEX 在赖特之前是否有 CCO。

在重新评估 BitMEX 的 KYC 后，CipherTrace 发现该交易所已经改进了其做法，自本月早些时候我们的地理风险报告发布以来，该交易所的 KYC 评分已从「漏洞百出」(黄色) 转为「强劲」(绿色)KYC 评分。这进一步证实了 BitMEX 加强合规程序的立场，证明聘用新 CCO 的努力没有白费。

Ripple，高管面临 SEC 诉讼

美国证券交易委员会于 12 月 22 日对 Ripple，Ripple 首席执行官 Brad Garlinghouse 和该公司的联合创始人 Chris Larsen 提起诉讼，指控该公司出售 XRP 构成发行未注册证券。

Ripple 在一份富国银行 (Wells) 提交的文件中回应了这起诉讼-在这份文件中，面临执法行动的个人或企业有机会提出事实和法律论点，以说服 SEC 不应提起诉讼。在提交给富国银行的文件中，Ripple 声称：「委员会声称 Ripple 发行的 XRP 是投资合同，同时坚称比特币和以太币不是证券，这是在挑选虚拟货币的赢家和输家，在这过程中破坏了基于美国的、对消费者友好的创新。」然而，比特币和以太币的去中心化特性使它们免于 SEC 的强制执行。另一方面，XRP 更加集中。 (责任编辑：admin)