自 2019 年初以来，美国商品期货交易委员会（CFTC）一直在调查 BitMEX 是否允许美国人在其交易所进行交易。尽管该平台声称已经改进了他们的客户身份识别程序，有效地将美国人排除在外，但 CFTC 的投诉却声称并非如此。根据投诉，BitMEX 是由同一个人所有和控制，由同一人经营的错综复杂的公司实体。这些业务包括：HDR Global Trading Limited，100x Holdings，ABS Global Trading，Shine Effort 和 HDR Services。（注释：这些是 BitMEX 的母公司，信息来自互联网搜索）

根据 CFTC 的说法，HDR Global Trading Limited 运营着 BitMEX 交易平台。尽管在塞舌尔注册成立了 HDR，但「HDR 在塞舌尔没有，也从未有过任何业务或员工。」尽管注册在塞舌尔，但 Arthur Hayes 通过特拉华州的一家有限责任公司持有 BitMEX 实体的所有权权益，该公司在美国的金融机构拥有银行账户。尽管 BitMEX 为至少 8.5 万名美国客户提供服务，并在美国境内管理其很大一部分交易基础设施--一半的员工在旧金山或纽约办事处工作--但 BitMEX 从未在 CFTC 注册。

AML 缺陷和未举报可疑活动

起诉书还声称，BitMEX 不仅没有遵守保存记录的义务，而且该公司还积极删除了关键的客户身份信息。在某些情况下，这些记录被删除「显然是因为发现用户位于美国或其他受限制的司法管辖区」。美国司法部的起诉书补充称，自 2014 年末 BitMEX 推出以来，至少在 2020 年 9 月左右，该交易所没有提交任何 SARS 申请，没有报告平台上的可疑非法活动。

针对美国司法部的起诉书，美国曼哈顿代理检察官奥黛丽·施特劳斯（Audrey Strauss）说，「随着在美国经营金融机构的机会和优势，这些企业有义务尽自己的一份力量，帮助驱逐犯罪和腐败。据称，这些被告藐视这一义务，并承诺经营据称是「离岸」的加密交易所，而故意不执行和维持甚至基本的反洗钱政策。据称，他们这样做是为了让 BitMEX 在金融市场的阴影下作为一个平台运作。今天的起诉是本办公室和我们在联邦调查局的合作伙伴为揭露洗钱平台而进行的又一次努力。」

BitMEX 在其网站上回应了这些指控，称「我们强烈反对美国政府提出这些指控的高压决定，并打算积极为这些指控辩护。从我们作为一家初创公司的早期开始，我们一直寻求遵守适用的美国法律，因为这些法律在当时是被理解的，并且是基于现有的指导。」

提高 AML 合规性的步骤

为了提高合规性，BitMEX 已经采取措施增加他们的 AML 程序。自被起诉以来，BitMEX 已聘请英国皇家联合军种研究所 (Royal United Services Institute) 金融犯罪和安全研究中心副研究员马尔科姆·赖特 (Malcolm Wright) 担任公司首席合规官。赖特将监督交易所的全球合规活动，并直接向 BitMEX 代理临时首席执行官兼首席运营官 Vivien Khoo 汇报工作。目前仍不清楚 BitMEX 在赖特之前是否有 CCO。 (责任编辑：admin)