几小时后，纽约南区（SDNY）代理美国检察官奥黛丽-施特劳斯和FBI纽约现场办公室负责人小威廉-斯威尼宣布起诉BitMEX的创始人海耶斯、德洛和里德，以及他们的好友和第一个雇员格雷戈里-德怀尔。

这些人被指控违反和密谋违反银行保密法，"故意不建立、实施和维护一个适当的反洗钱计划"。每项罪名最高可判处5年监禁。里德是当时美国唯一的被告，在交纳500万美元保释金并同意交出护照后被释放。

FBI的斯威尼竭力抨击海耶斯："一名被告竟然吹嘘公司在美国以外的司法管辖区注册成立，因为贿赂该司法管辖区的监管者只需花费'一个椰子'。" 他警告说，"他们很快就会知道，他们涉嫌犯罪的代价将不是用热带水果来支付，而是可能导致罚款、赔偿和联邦监禁。"

鲁比尼教授已经敲响了一年多的警钟，10月份，联邦政府做出了回应。但参与的不仅仅是司法部，美国商品期货交易委员会（CFTC）旨在保护散户和机构投资者免受与出售期货和期权相关的欺诈、操纵和滥用行为的影响。

CFTC对BitMEX及其创始人提起民事诉讼，指控其运营一个未注册的交易平台，并未能实施所需的反洗钱程序。

这起刑事案件让法律观察家感到震惊。"我不知道，我已经这样做了很长一段时间，没有其他刑事起诉，当然也没有一项针对个人的刑事起诉，完全是基于反洗钱计划的失败。"劳雷尔·洛米斯如此表示，他是金融犯罪方面的专家，曾在司法部工作了16年，并起诉了司法部的第一起数字货币案件，现在在O'Melveny & Myers私人执业，为加密货币和区块链公司提供建议。和我采访的其他司法部资深人士一样，她对没有更多实质性的指控感到震惊。

"在起诉书中，你通常会看到具体犯罪活动的指控，无论是欺诈、信用卡盗窃、儿童色情、恐怖主义融资。在这份起诉书中，你没有看到任何关于这些事情的指控。" (当然，在调查过程中获得大约100,000页BitMEX文件的检察官可能会提出新的指控，如果他们认为有必要，可以附加起诉。)

相比之下，当司法部在2017年追捕另一个名为BTC-E的加密交易平台时，它以21项罪名起诉，其中包括身份盗窃和协助贩毒，以及帮助犯罪集团洗钱，包括那些据称对Mt.Gox黑客行为负责的人。

洛米斯认为，通过BitMEX，美国当局对数字资产衍生产品领域最大，最辉煌的玩家的创始人进行了培训，向整个加密社区发出信息："我们要确保你明白这个行业是受我们管辖的。"

至于民事诉讼，一位熟悉政府思路的消息人士表示，BitMEX未能如愿以偿，在CFTC管辖范围内“例外”。

事实上，像BitMEX这样的未注册交易所，是被允许向美国散户投资者出售杠杆商品的，但它必须在28天内完成这些交易。问题在于，BitMEX最受欢迎的一些产品，即所谓的永续合约，被设计成不会到期，而是让人们保持交易头寸。 (责任编辑：admin)