塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）周三发布了通知，指出受监管的金融服务公司在采取强制性尽职调查措施、反洗钱（AML）/反恐融资（CFT）、风险评估和交易监控等方面存在多种监管漏洞。

监管机构的调查结果基于其在2019年和2020年进行的几次现场检查。CySEC的主要重点是评估监管公司遵守强制性法律以防范洗钱和恐怖融资的行为。

监管机构指出：“我们发现，受监管公司在许多情况下，未对AML / CFT风险评估进行审查，以评估他们是否需要根据客户风险状况的后续变化进行调整。”这导致对客户洗钱和恐怖融资风险的评估已经过时。

此外，监管机构还强调了受监管公司在其客户的尽职调查措施方面的一些漏洞。

据CySEC称，许多公司没有适当维护客户的经济状况，包括规模和收入来源，预期营业额以及资金来源。

此外，监管机构发现，许多金融服务提供商提交的有关客户主要业务活动和运营的信息数量不足且准确度不够。

但是，CySEC并未透露发现漏洞的任何实体的名称。监管机构可能会对这些公司处以罚款。