SEC，CFTC打击行动后，Abra暂停了未注册的股票掉期交易

美国监管机构美国证券交易委员会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）对电子货币投资平台Abra及其国际合作伙伴公司Plutus financial Inc.提出指控，遭到30万美元罚款的打击。 SEC在新闻稿中称，Abra被控“向未经注册的散户投资者提供和出售基于证券的掉期交易，以及未能在注册的国家交易所进行交易。” CFTC还指控 Abra“与美国和海外客户进行数字资产和外币的非法场外掉期交易，并违反注册规定。”

Abra已与两家机构和解，共计300,000美元（每个政府机构15万美元）和解，但未证实或否认所指控的指控。

Abra做了什么？在2019年2月，Abra 推出了一项服务，该服务使个人可以“在美国股票和交易所交易基金（ETF）的股票价格变动中获得综合风险敞口”。在启动此服务后不久，SEC收到了警告，Abra暂停了该服务。三个月后，Abra重新启动了该服务；但是，这一次，他们没有将其提供给位于美国的个人。不管这项服务只在美国境外提供，Abra在加州的员工设计、营销、筛选并批准允许购买掉期合约的用户。这足以证明美国证券交易委员会和商品期货交易委员会认定，美国证券交易委员会（Abra）未经注册就向散户投资者提供和出售证券掉期，而且他们未能在注册的国家交易所进行这些掉期交易。

“企业不能忽视旨在向投资者提供评估证券交易所需信息的注册要求，”SEC执法部门复杂金融工具部门主管丹尼尔·迈克尔（Daniel Michael）表示。“此外，构建和实施基于证券的掉期交易的企业不能仅仅通过主要与非美国散户投资者进行交易，并设立一家外国实体作为交易对手，同时在美国开展关键业务，从而规避联邦证券法。”

(责任编辑：admin1)

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