Robinhood同意支付6500万美元,从而避免了来自证券交易委员会的诉讼。
根据美国证券交易委员会(SEC)周四发布的公告,罗宾汉(Robinhood)欺骗了其用户有关其资金实际来自2015年至2018年的来源的说法,理由是:
“ Robinhood与其收入来源有关的材料虚假陈述和遗漏,特别是它从某些主要贸易公司(也称为电子做市商)收到的付款,这些信息是将Robinhood客户的订单发送给他们的,以及与Robinhood实现的执行质量有关的某些陈述为其客户的订单。”
SEC的基本《交易法》并未禁止像Robinhood这样的经纪交易商从通过这些主要贸易公司的直接定单中获得报酬,但确实要求这些经纪交易商努力争取其客户的最佳交易。
的确,SEC说,Robinhood隐藏了客户获得的更糟糕的交易。公司最初的建议是将其作为免佣金平台,从而使公司能够以较高的执行价格掩盖类似的成本,包括执行用户订单:
“ Robinhood的主要卖点之一是它不向客户收取交易佣金。但是,实际上,Robinhood的‘免佣金’交易有一个弊端:与从Robinhood的竞争对手相比,Robinhood的客户获得的执行价格较低。”
在最初的几年中,Robinhood对订单流支付的压倒性依赖(美国证券交易委员会称其高达该公司2015年收入的80%)似乎使该公司对客户忽略了这项义务。
Robinhood的法律团队负责人Dan Gallagher在给Cointelegraph的一封信中说,导致和解的做法已经过去了:
“和解涉及的历史习俗并不反映当今的Robinhood。我们认识到帮助数百万投资者进行第一笔投资所带来的责任,并且我们致力于随着我们的发展不断发展Robinhood,以满足客户的需求。”
对于Robinhood来说幸运的是,对于这样的金融科技平台,2020年是非常有利可图的。随着越来越多的人呆在家里,股市飙升至其他赚钱手段之上,消费者友好型应用程序的零售交易有所回升。该公司在9月份刚刚获得了6.6亿美元的融资。
同时,和解似乎并不意味着Robinhood的法律麻烦的终结。就在近日,有报道称马萨诸塞州的证券监管机构正在对罗宾汉提起诉讼,指控罗宾汉将没有经验的投资者置于“不必要的交易风险”之下。 (责任编辑:admin) |